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集團(tuán)黨建

集團(tuán)黨建

公職人員可否買(mǎi)賣(mài)股票、基金的依據(jù)

時(shí)間:2024-12-23   訪(fǎng)問(wèn)量:2078

公職人員可以買(mǎi)賣(mài)股票和證券投資基金(含私募證券投資基金,不含私募股權(quán)投資基金),需在填報(bào)個(gè)人事項(xiàng)時(shí)如實(shí)申報(bào)。

公職人員買(mǎi)賣(mài)股票有七類(lèi)禁止性行為和四類(lèi)限制性對(duì)象。

 

執(zhí)紀(jì)執(zhí)法要點(diǎn)

《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》第一百零三條和《公職人員政務(wù)處分法》第三十六條是關(guān)于違反有關(guān)規(guī)定從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)行為的黨紀(jì)政務(wù)處分規(guī)定。其中,《紀(jì)律處分條例》第一百零三條第(三)項(xiàng)將“買(mǎi)賣(mài)股票或者進(jìn)行其他證券投資”作為違紀(jì)情形之一列出。對(duì)此,需要注意以下幾點(diǎn):

1.黨員、公職人員可以買(mǎi)賣(mài)股票和證券投資基金。上市公司的股票或者證券沒(méi)有特定發(fā)行對(duì)象,任何人都可以購(gòu)買(mǎi)成為股東,但都不參與經(jīng)營(yíng)管理。黨員、公職人員買(mǎi)賣(mài)股票、基金屬于正常的投資行為,需在填報(bào)個(gè)人事項(xiàng)時(shí)如實(shí)申報(bào)。

關(guān)于黨政干部買(mǎi)賣(mài)股票問(wèn)題,我們經(jīng)歷了一個(gè)從禁止到逐步放寬的過(guò)程。1993年發(fā)布的《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于反腐敗斗爭(zhēng)近期抓好幾項(xiàng)工作的決定》第一條第三項(xiàng)就要求黨政機(jī)關(guān)縣(處)級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭廉潔自律,不準(zhǔn)買(mǎi)賣(mài)股票。1997年發(fā)布的《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則(試行)》規(guī)定了黨員領(lǐng)導(dǎo)干部禁止私自從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng),不準(zhǔn)違反規(guī)定買(mǎi)賣(mài)股票。隨著我國(guó)證券業(yè)監(jiān)管制度的逐步健全,特別是《證券法》的頒布實(shí)施,證券市場(chǎng)的管理越來(lái)越規(guī)范。2001年4月黨中央、國(guó)務(wù)院決定有限制地放寬對(duì)黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定,出臺(tái)了《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》。其中第三條規(guī)定,黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人可以買(mǎi)賣(mài)股票和證券投資基金,但必須遵守禁止性規(guī)定。

2.禁止情形和負(fù)面清單主要包括七類(lèi)行為、四類(lèi)對(duì)象。“違反有關(guān)規(guī)定從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)”意味著《紀(jì)律處分條例》和《政務(wù)處分法》本身并未對(duì)禁止事項(xiàng)和行為作出詳細(xì)規(guī)定,需要援引相關(guān)黨規(guī)國(guó)法的規(guī)定。根據(jù)《證券法》和《關(guān)于黨政機(jī)關(guān)工作人員個(gè)人證券投資行為若干規(guī)定》的規(guī)定,

七類(lèi)禁止性行為包括:

(1)利用職權(quán)、職務(wù)上的影響或者采取其他不正當(dāng)手段,索取或者強(qiáng)行買(mǎi)賣(mài)股票、索取或者倒賣(mài)認(rèn)股權(quán)證;

(2)利用內(nèi)幕信息直接或者間接買(mǎi)賣(mài)股票和證券投資基金,或者向他人提出買(mǎi)賣(mài)股票和證券投資基金的建議;

(3)買(mǎi)賣(mài)或者借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)其直接業(yè)務(wù)管轄范圍內(nèi)的上市公司的股票;

(4)借用本單位的公款,或者借用管理和服務(wù)對(duì)象的資金,或者借用主管范圍內(nèi)的下屬單位和個(gè)人的資金,或者借用其他與其行使職權(quán)有關(guān)系的單位和個(gè)人的資金,購(gòu)買(mǎi)股票和證券投資基金;

(5)以單位名義集資買(mǎi)賣(mài)股票和證券投資基金;

(6)利用工作時(shí)間、辦公設(shè)施買(mǎi)賣(mài)股票和證券投資基金;

(7)其他違反《中華人民共和國(guó)證券法》和相關(guān)法律、法規(guī)的行為。

四類(lèi)限制性對(duì)象包括:

(1)上市公司的主管部門(mén)以及上市公司的國(guó)有控股單位的主管部門(mén)中掌握內(nèi)幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶,不準(zhǔn)買(mǎi)賣(mài)上述主管部門(mén)所管理的上市公司的股票;

(2)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶,不準(zhǔn)買(mǎi)賣(mài)股票;

(3)本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的,或者在由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授予證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)(審計(jì))師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)任職的,該黨政機(jī)關(guān)工作人員不得買(mǎi)賣(mài)與上述機(jī)構(gòu)有業(yè)務(wù)關(guān)系的上市公司的股票;

(4)掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員,在離開(kāi)崗位三個(gè)月內(nèi),繼續(xù)受本規(guī)定的約束。由于新任職務(wù)而掌握內(nèi)幕信息的黨政機(jī)關(guān)工作人員,在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職后一個(gè)月內(nèi)作出處理,不得繼續(xù)持有。

從執(zhí)紀(jì)執(zhí)法實(shí)踐看,有三種較為多發(fā)的情形:一是利用公款炒股,這與《紀(jì)律處分條例》第三十條規(guī)定的違反國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律,可能存在違紀(jì)行為競(jìng)合,如此則需按照《條例》第二十五條規(guī)定的一個(gè)違紀(jì)行為同時(shí)觸犯本條例兩個(gè)以上條款的,依照處分較重的條款定性處理。二是利用工作時(shí)間、辦公設(shè)施炒股。此類(lèi)情形應(yīng)結(jié)合交易次數(shù)、買(mǎi)賣(mài)頻率、持續(xù)時(shí)間等情節(jié)綜合判斷,對(duì)于情節(jié)較重的可認(rèn)定為違反工作紀(jì)律;如果情節(jié)輕微,可結(jié)合《紀(jì)律處分條例》第十九條第二款有關(guān)“不予黨紀(jì)處分”的規(guī)定進(jìn)行處理。三是實(shí)施內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易。可根據(jù)交易金額、次數(shù)和獲利金額等因素判斷行為性質(zhì),達(dá)到內(nèi)幕交易罪或利用未公開(kāi)信息交易罪的入罪標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任;未達(dá)到入罪標(biāo)準(zhǔn)的,可根據(jù)《紀(jì)律處分條例》第三十條紀(jì)法銜接規(guī)定給予黨紀(jì)處分。

3.黨員、公職人員投資購(gòu)買(mǎi)私募股權(quán)投資基金要區(qū)別對(duì)待。私募投資基金,是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募投資基金種類(lèi)多,要具體分析:私募證券投資基金主要投資于公開(kāi)交易的上市公司股票、債券、期權(quán)等,黨員領(lǐng)導(dǎo)干部可以購(gòu)買(mǎi),并在填報(bào)個(gè)人事項(xiàng)時(shí)如實(shí)申報(bào)。但是,黨員領(lǐng)導(dǎo)干部不能投資購(gòu)買(mǎi)私募股權(quán)投資基金,主要理由如下:私募股權(quán)投資基金組成設(shè)立方式主要有合伙制、公司制等,募集的資金主要投資購(gòu)買(mǎi)非上市公司(企業(yè))股權(quán)等非公開(kāi)交易的資產(chǎn)。投資者投資購(gòu)買(mǎi)私募股權(quán)投資基金不僅成為該基金的合伙人或者股東,同時(shí)也往往間接持有了非上市公司股份,因此投資購(gòu)買(mǎi)私募股權(quán)投資基金實(shí)質(zhì)上是一種經(jīng)商辦企業(yè)的行為。對(duì)已經(jīng)查實(shí)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部投資購(gòu)買(mǎi)私募股權(quán)投資基金的,可按違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)認(rèn)定處理。

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